Cuối tuần qua, hàng loạt tư nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

-Về cá nhân, đáng để ý, ngày 20/9/2018 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Tú, một nhà đầu tư tư nhân có liên hệ tại số 4, ngõ 101/2 các con phố Long Biên, thị xã Long Biên, Thủ đô số tiền 550 triệu tiền việt.

Nguồn cội, do trong khoảng ngày 29/03/2016 đến 17/04/2017 ông Hoàng Minh Tú đã dùng 32 trương mục khác biệt để liên tục tậu, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cũ kĩ phiếu KDM của CTCP Xây đắp và Thương mại Long Thành (nay là Tổ chức kinh doanh cũ kĩ phần Đầu cơ HP vietnam).

Căn cứ kết quả rà soát và các tài liệu có trong giấy tờ, để ý tính toán số lợi bất hợp pháp trong khoảng việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp lí trong khoảng hành vi vi phạm của ông Hoàng Minh Tú.

Đáng chú ý, ngày 29/3/2016 cũng là ngày cổ phiếu KDM khởi đầu lên giao dịch trên HNX.

Cuối tuần qua, hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt - Ảnh 1.

Diễn biến giá cổ lỗ phiếu KDM từ khi lên sàn đến nay.

-Ngày 21/9/2018, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hồ Đăng Khánh Ngân, người có liên quan tới ông Hồ Quốc Việt, Thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Miền Trung (mã chứng khoán CHP) số tiền 30 triệu tiền việt. 

Nguyên cớ, do bà Khánh Ngân không lên tiếng về việc dự kiến đàm phán trước khi chấp hành giao dịch sắm và bán 30.780 cổ hủ phiếu CHP trong khoảng ngày 01/02/2018 đến ngày 09/02/2018.

-Trước đây, ngày 19/9/2018, Nguyễn Thị Phương Anh người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Linh Hương - kế toán trưởng CTCP Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán TDG) - số tiền 65 triệu đồng. 

Duyên cớ, do bà Phương Anh đã không công bố về việc dự định giao dịch trước khi thực hiện giao dịch tìm 7.662.700 và bán 7.357.530 cổ phiếu TDG trong khoảng ngày 15/6/2017 tới ngày 29/6/2018.

Cuối tuần qua, hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt - Ảnh 2.

Tình tiết giá cổ lỗ phiếu TDG trong 1 năm mới đây.

-Về phía doanh nghiệp, ngày 20/9/2018, quỹ Tundra Vn Fund (địa chỉ: Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden) bị xử phạt 50 triệu đồng. 

Cỗi nguồn, do Tundra Vietnam Fund đã lên tiếng không đúng thời hạn khi chiếm hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một tổ chức kinh doanh công chúng: Cụ thể, ngày 23/02/2018, Tundra Vietnam Fund – TVF - đã sắm 400.000 cổ hủ phiếu TNG của CTCP Đầu tư và Thương nghiệp Thái Nguyên, dẫn tới số lượng cổ lỗ phiếu TNG sau đàm phán tăng trong khoảng 1.717.675 cổ phiếu lên 2.177.675 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng trong khoảng 4,18% lên 5,15% và biến thành cổ đông lớn, nhưng tới ngày 16/4/2018, Sở GDCK Hà Nội mới thu được thông báo khi sở hữu từ 5% trở lên số cũ kĩ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của tổ chức kinh doanh công chúng nêu trên của TVF.

-Về tổ chức, CTCP Chế biến, thương mại và phục vụ ô tô PTM (mã chứng khoán PTM) cũng bị phạt 60 triệu đồng.

Căn do, do công ty PTM đã lên tiếng thông tin không đúng thời hạn theo pháp luật qui định trên chuỗi hệ thống thông báo thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thủ đô về Lên tiếng nguồn vốn năm 2015, năm 2016 đã kiểm toán và Công bố thường niên năm 2015, năm 2016.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Thái Phương

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN


Đọc thêm: mua nha